据两位知情人士透露，道明银行（TD- t）正准备安装美国政府订购的监控器，并已向员工保证，该行有足够的资源来遵守禁止洗钱的法律。
道明银行成为美国历史上承认违反旨在防止洗钱的联邦法律的最大银行，并同意支付超过30亿美元的罚款，以解决9月份的指控。
监管机构表示，道明银行忽视了高风险客户的危险信号，为不法分子创造了一个“方便”的环境，包括为销售芬太尼和其他致命药物的人以及收受犯罪团伙贿赂的员工提供了超过4亿美元的洗钱交易。
其中一位消息人士称，该行正在寻找监督者，通常是第三方顾问或律师事务所，以观察其运营，跟踪其在风险和控制方面的进展，并向监管机构报告。由于讨论合规事宜，该消息人士拒绝透露姓名。
消息人士补充称，在本月与员工举行的一次会议上，美国首席执行官Leo Salom表示，该行拥有足够的资本、流动性和领导层，致力于解决反洗钱计划和风险控制问题。
道明银行周五表示，已任命米歇尔?迈尔斯（Michelle Myers）为全球首席审计师，自12月9日起生效。
除了罚款，美国监管机构还对道明银行实施了罕见的资产上限，限制了该行的增长。美国货币监理署（Office of The Comptroller of The Currency）还要求道明银行接受为期四年的独立监督，并禁止该行在未经批准的情况下开设新分行或进入新市场。
第一位消息人士称，Salom对员工表示，该行的首要任务是加强其“反洗钱”计划并履行其义务。
道明银行今年已斥资5亿美元加强其“反洗钱”项目和风险控制。它还聘请了几位关键高管，包括蒙特利尔银行（Bank of Montreal）的全球反洗钱负责人赫伯特·马萨里戈斯（Herbert Mazariegos）和花旗集团（Citigroup）的首席合规官艾琳·莫罗（Erin Morrow）。
TD专注于培训项目，包括使用现实生活中的例子和模拟，以帮助员工识别危险信号。
